分类:法规政策汇编

  • 深圳证券交易所创业板股票上市规则(2018年11月修订)

    2009年7月实施 2012年4月第一次修订;2014年10月第二次修订;2018年4月第三次修订;2018年11月第四次修订


  • 深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则(2018年修订)

    为进一步规范本所自律监管措施和纪律处分的实施,保障本所有效履行自律监管职责,维护证券市场秩序,保障各市场参与人的合法权益,本所对《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》进行了修订,现予以发布,请遵照执行。本所2016年2月26日发布的《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》(深证上〔2016〕83号)同时废止。


  • 中华人民共和国证券法(2019年修正)

    《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过,现予公布,自2020年3月1日起施行。


  • 上海证券交易所沪港通业务实施办法(2019年12月修订)

    各市场参与人: 根据中国证监会和香港证监会关于实施沪深港通南向投资者识别码制度的联合公告及相关安排,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所沪港通业务实施办法》进行了修订,增加第七十六条:“投资者参与港股通交易,视为同意本所或本所证券交易服务公司可以根据内地或香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则的规定及监管合作安排,向香港证监会、联交所提供投资者信息等相关资料。”后续条文顺序作相应调整,内容不变。 修订后的《上海证券交易所沪港通业务实施办法》(详见附件)已经本所理事会审议通过并报中国证监会批准,现予以发布,并自2020年1月13日起施行。本所于2019年10月18日发布的《关于发布<上海证券交易所沪港通业务实施办法(2019年修订)>的通知》(上证发〔2019〕100号)同时废止。 特此通知。 上海证券交易所 二〇一九年十二月二十日


  • 深圳证券交易所深港通业务实施办法(2019年12月修订)

    各市场参与人: 根据中国证监会和香港证监会关于实施深沪港通南向投资者识别码制度的联合公告及相关安排,经中国证监会批准,本所对《深圳证券交易所深港通业务实施办法(2019年修订)》进行了修改,具体内容如下: 一、新增一条,作为第七十七条:“投资者参与港股通交易,视为同意本所或本所证券交易服务公司可以根据内地或香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则的规定及监管合作安排,向香港证监会、联交所提供投资者信息等相关资料。” 二、后续条文顺序作相应调整,内容不变。 本通知自2020年1月13日起施行。《深圳证券交易所深港通业务实施办法(2019年修订)》根据本通知作相应修改,重新发布。 特此通知 深圳证券交易所 2019年12月20日


  • 重磅!深圳中院《关于强制执行上市公司股票的工作指引》来了~

    上市公司股票作为有价证券的一种,是强制执行中常见的财产类型。尤其是近年来,随着我国证券市场的发展,以上市公司股票为标的物的执行案件越来越多,但是此类案件的执行却有着专业性较强、法律依据较少、实践做法不一等问题。为规范此类案件的强制执行,深圳市中级人民法院日前制定了《关于强制执行上市公司股票的工作指引》(试行)(以下简称“《指引》”),这是国内法院出台的首份关于强制执行上市公司股票的专业办案指引。


  • 上市公司重大资产重组管理办法(2019年10月修订)

    《关于修改〈上市公司重大资产重组管理办法〉的决定》已经2019年10月11日中国证券监督管理委员会2019年第3次委务会议审议通过,现予公布,自公布之日起施行。


  • 公司债券发行与交易管理办法(2015)

    《公司债券发行与交易管理办法》已经2014年11月15日中国证券监督管理委员会第65次主席办公会议审议通过,现予公布,自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会主席:肖钢 2015年1月15日


  • 深圳证券交易所上市公司信息披露指引 第5号——交易与关联交易(征求意见稿)

    上市公司交易与关联交易行为应当合法合规,不得隐瞒关联关系,不得将关联交易非关联化。相关交易与关联交易不得存在导致或者可能导致上市公司出现被控股股东、实际控制人及其附属企业非经营性资金占用、为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。


  • 深交所就减持新规细则答记者问(2017年5月)

    《实施细则》出台的背景及主要考虑是什么?   上市公司股东减持股份制度是资本市场重要的基础性制度,也是二级市场证券交易中受到高度关注的重要问题。为规范二级市场的股份减持行为,2016年1月,中国证监会发布了《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》,深交所配套制定了《关于落实〈上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定〉相关事项的通知》。上述规定、通知的实施,对于引导合规减持,明确市场预期,促进市场稳定健康发展,发挥了积极作用。


  • 《科创板上市公司重大资产重组特别规定》

    现公布《科创板上市公司重大资产重组特别规定》,自公布之日起施行。


  • 最高法:关于对赌协议有效性的最高指示(2019年8月)

    【与目标公司对赌】所谓与目标公司对赌,指的是投资方与目标公司(有时包括目标公司的股东)签订的协议约定,当目标公司在约定期限内未能实现双方预设的目标时,由目标公司按照事先约定的方式回购投资方的股权或者向投资方承担现金补偿义务,或者约定由目标公司的原股东(在投资方入股目标公司后,也可能仍然是股东,也可能不是)向目标公司承担现金补偿义务。如该协议不存在其他影响合同效力的事由的,应认定有效。


  • 税务登记管理办法(2019年修订)

    (2003年12月17日国家税务总局令第7号公布,根据2014年12月27日《国家税务总局关于修改〈税务登记管理办法〉的决定》、2018年6月15日《国家税务总局关于修改部分税务部门规章的决定》、2019年7月24日《国家税务总局关于公布取消一批税务证明事项以及废止和修改部分规章规范性文件的决定》修正)


  • 中华人民共和国发票管理办法实施细则(2019年修订)

    (2011年2月14日国家税务总局令第25号公布,根据2014年12月27日《国家税务总局关于修改〈中华人民共和国发票管理办法实施细则〉的决定》、2018年6月15日《国家税务总局关于修改部分税务部门规章的决定》、2019年7月24日《国家税务总局关于公布取消一批税务证明事项以及废止和修改部分规章规范性文件的决定》修正)


  • 科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)(2019-03-07)

    在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板(以下简称科创板)上市,适用本办法。


  • 上海证券交易所科创板首次公开发行股票发行与上市业务指南

    上海证券交易所(以下简称本所)制订了《上海证券交易所科创板首次公开发行股票发行与上市业务指南》,现予以发布,并自发布之日起施行。


  • 再融资业务若干问题解答(二)

    本次公布的问题解答共30条,定位于相关法律法规规则准则在再融资审核业务中的具体理解、适用和专业指引,主要涉及再融资具有共性的法律问题与财务会计问题,各再融资申请人和相关中介机构可对照适用。


  • 外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2019年版)

    《外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2019年版)》已经党中央、国务院同意,现予以发布,自2019年7月30日起施行。2018年6月28日国家发展和改革委员会、商务部发布的《外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2018年版)》同时废止。


  • 轮候冻结的起止时间如何计算

    《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第二十八条规定:“对已被人民法院查封、扣押、冻结的财产,其他人民法院可以进行轮候查封、扣押、冻结。查封、扣押、冻结解除的,登记在先的轮候查封、扣押、冻结即自动生效。”因此表明轮候冻结的期限应从轮候冻结生效之日起开始计算。


  • 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司股份注销登记业务指南

    为规范深圳市场上市公司股份注销登记业务,根据《公司法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》和《证券登记规则》等相关规定,制定了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司股份注销登记业务指南》,现发布施行,请遵照执行。


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